Módulo 1: Compliance: concepto y naturaleza jurídica (4 horas)
• Descripción de compliance
◦ Concepto
◦ Orígenes
◦ Objetivos
• Identificación de las normas jurídicas aplicables
◦ Ley orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la cual se modifica la Ley orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código penal.
◦ Ley Orgánica 1/2015, del 30 de marzo, por la cual se modifica la Ley Orgánica 10/1995, del 23 de noviembre, del Código Penal.
◦ Ley Orgánica 1/2019, del 20 de febrero, por la cual se modifica la Ley Orgánica 10/1995, del 23 de noviembre, del Código Penal.
◦ Normativa reguladora de la Unión Europea.
◦ Identificación de la responsabilidad penal de las persones jurídicas.
◦ Concepto y requisitos.
◦ La responsabilidad jurídica de la empresa.
Módulo 2: Evaluación de riesgos e implementación del compliance en la empresa (4 horas)
• Identificación de los riesgos en la empresa.
◦ Elaboración de un mapa de riesgos.
◦ Análisis de las funciones de la persona encargada de aplicar el compliance en la empresa.
• Descripción del código ético de la empresa.
◦ Naturaleza y contenido.
◦ Difusión entre las personas empleadas en la empresa.
◦ Modelo de autoresponsabilidad.
◦ Régimen sancionador en el Código Ético.
