Mòdul 1: Compliance: concepte i naturalesa jurídica (4 hores)
• Descripció de compliance
◦ Concepte
◦ Orígens
◦ Objectius
• Identificació de les normes jurídiques aplicables
◦ Llei orgànica 5/2010, de 22 de juny, per la qual es modifica la Llei orgànica 10/1995, de 23 de novembre, del Codi penal.
◦ Llei Orgànica 1/2015, del 30 de març, per la qual es modifica la Llei Orgànica 10/1995, del 23 de novembre, del Codi Penal.
◦ Llei Orgànica 1/2019, del 20 de febrer, per la qual es modifica la Llei Orgànica 10/1995, del 23 de novembre, del Codi Penal.
◦ Normativa reguladora de la Unió Europea.
◦ Identificació de la responsabilitat penal de les persones jurídiques.
◦ Concepte i requisits.
◦ La responsabilitat jurídica de l'empresa.
Mòdul 2: Avaluació de riscos i implementació del compliance a l'empresa (4 hores)
• Identificació dels riscos a l'empresa.
◦ Elaboració d’un mapa de riscos.
◦ Anàlisi de les funcions de la persona encarregada d'aplicar el compliance a l'empresa.
• Descripció del codi ètic de l'empresa.
◦ Naturalesa i contingut.
◦ Difusió entre les persones empleades a l'empresa.
◦ Model d'autoresponsabilitat.
◦ Règim sancionador al Codi Ètic.
